黨的二十大報告提出要“推進高水平對外開放，穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等制度型開放”“加快推進自由貿(mào)易試驗區(qū)、海南自由貿(mào)易港建設”“實施自由貿(mào)易試驗區(qū)提升戰(zhàn)略”。在國務院發(fā)布的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》（簡稱“十四五”綱要）中，自由貿(mào)易試驗區(qū)（簡稱“自貿(mào)區(qū)”）正是我國高水平對外開放、制度型開放與制度創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，并指出要“完善自由貿(mào)易試驗區(qū)布局，賦予其更大改革自主權(quán)，深化首創(chuàng)性、集成化、差別化改革探索，積極復制推廣制度創(chuàng)新成果”。不難看出，創(chuàng)新一直是中國特色自由貿(mào)易試驗區(qū)戰(zhàn)略的主題詞，它同時肩負著開放與創(chuàng)新的載體建設任務。
與此前歷次“五年計劃”不同，“十四五”綱要提出了兩個新的“創(chuàng)新”概念——“全球創(chuàng)新網(wǎng)絡”和“協(xié)同創(chuàng)新”，要“實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡”，要“深化軍民科技協(xié)同創(chuàng)新”，要讓我國經(jīng)濟與科技發(fā)展在地理空間（跨國）、產(chǎn)業(yè)（軍民）實現(xiàn)協(xié)同，甚至形成創(chuàng)新網(wǎng)絡。
截至2021年，中國已分6批在21個省、直轄市設立了21個自貿(mào)區(qū)，區(qū)內(nèi)的制度創(chuàng)新成果在國務院層面成功復制推廣的就多達144項。這21個自貿(mào)區(qū)既是跨國公司的集聚地，也是直轄市、地級市“高精尖”產(chǎn)業(yè)的集聚地。自貿(mào)區(qū)的建設發(fā)展與制度創(chuàng)新很可能引致了企業(yè)的合作研發(fā)聯(lián)盟（Research Joint Venture，RJV）、R&D卡特爾、技術(shù)入股等形式的協(xié)同創(chuàng)新，甚至使片區(qū)內(nèi)逐步形成創(chuàng)新網(wǎng)絡。作為新發(fā)展格局的重要組成部分，自貿(mào)區(qū)建設若能有助于協(xié)同創(chuàng)新，將必定有助于推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。
二十大報告使用到的“創(chuàng)新網(wǎng)絡”一詞在20世紀八九十年代開始流行。Imai and Baba（1989）較早提出，創(chuàng)新網(wǎng)絡是應付系統(tǒng)性創(chuàng)新而產(chǎn)生的一種制度安排。該概念后來得到了Freeman（1991）的拓展，即認為創(chuàng)新網(wǎng)絡是相應組織對知識的需求而出現(xiàn)的。隨著知識經(jīng)濟時代的到來，科技進步日益加快，分工逐漸細化，跨學科知識高度融合，市場對創(chuàng)新的要求越來越高；而單個創(chuàng)新主體會受到跨學科知識儲備、多維創(chuàng)新資源獲取等的限制，難以在關(guān)鍵創(chuàng)新項目上實現(xiàn)突破。此時，各創(chuàng)新主體可以通過正式或非正式的合作開展協(xié)同創(chuàng)新，充分利用跨學科知識的交融共享及創(chuàng)新資源的多樣性，提高創(chuàng)新績效。當一個區(qū)域內(nèi)開展協(xié)同創(chuàng)新的各類主體數(shù)量逐漸增多，創(chuàng)新資源愈加豐富，各創(chuàng)新參與者可以充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，從而實現(xiàn)知識的共享、技術(shù)的擴散及成果的轉(zhuǎn)化應用，由此形成的復雜系統(tǒng)便是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成，是知識經(jīng)濟時代創(chuàng)新活動向系統(tǒng)化、網(wǎng)絡化發(fā)展的必然產(chǎn)物，它不但有利于創(chuàng)新個體充分利用互補知識和多樣化的創(chuàng)新資源提高創(chuàng)新績效，在國際競爭壓力持續(xù)加劇背景下，它也是提高一國（地區(qū)）綜合創(chuàng)新能力的重要組織形式（劉丹和閆長樂，2013）。本文所指協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的基本涵義是，企業(yè)、高校（學院）、研究機構(gòu)等產(chǎn)學研創(chuàng)新鏈主體及其中介服務機構(gòu)之間基于正式或非正式的合約達成的一種合作與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，網(wǎng)絡主體通過發(fā)揮各自優(yōu)勢，協(xié)同合作，實現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素的交互共享及協(xié)同創(chuàng)新績效的提升。這種合作、協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系包括廣度和深度兩個方面，廣度指與某個創(chuàng)新主體已達成創(chuàng)新合作的伙伴數(shù)量，深度指某一創(chuàng)新主體與同一合作伙伴的創(chuàng)新合作頻率。
與本文密切相關(guān)的一類文獻是自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟效應研究。自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟效應的相關(guān)研究由來已久，早期研究大都關(guān)注自貿(mào)區(qū)對就業(yè)和社會福利的影響。Young and Miyagiwa（1986）在Harris-Todaro框架下論證了免稅區(qū)域建立對東道國失業(yè)的影響，指出關(guān)稅取消會通過增加中間品進口帶動就業(yè)增加。Miyagiwa（1986）在非傳統(tǒng)多部門出口框架下考察了自貿(mào)區(qū)福利效應，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設立提高了國民的福利水平。Sargent and Matthews（2009）研究則發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家設立出口加工區(qū)在短期內(nèi)能夠有效帶動就業(yè)、增加出口、創(chuàng)造外匯，但若一國長期困于低附加值加工產(chǎn)業(yè)，則存在陷入“中等收入陷阱”的風險。
隨著中國各自貿(mào)區(qū)陸續(xù)設立，國內(nèi)相關(guān)研究也逐漸豐富。其中，涉及自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟效應的文獻中，部分學者發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設立具有促進區(qū)域經(jīng)濟增長并帶動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用，且該效應具有長期性；也有反面觀點認為，部分自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新與所在區(qū)域原有制度缺乏協(xié)同性和兼容性，因此相關(guān)政策紅利并未充分釋放。有關(guān)自貿(mào)區(qū)貿(mào)易效應的研究中，蔣靈多等（2021）基于2007-2018年的海關(guān)數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分（DID）法考察自貿(mào)區(qū)設立對出口的影響，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的出口數(shù)量邊際效應和擴展邊際效應顯著為正，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應不顯著；與之不同的是，王鵬和鄭靖宇基于反事實策略的研究表明，自貿(mào)區(qū)設立以降低加工貿(mào)易占比同時提高一般貿(mào)易占比的方式推動了進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。另有部分文獻考察了自貿(mào)區(qū)的投資效應，認為自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新政策在吸引外資方面成效顯著，營商環(huán)境優(yōu)化、準入限制降低、產(chǎn)業(yè)集聚力增強對此發(fā)揮了正向調(diào)節(jié)作用。此外，還有部分研究考察了自貿(mào)區(qū)的擴大內(nèi)需、價格平抑、國產(chǎn)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應、資源配置效率提升等效應，結(jié)果大多支持自貿(mào)區(qū)設立的積極效應。
與本文有關(guān)的另一類文獻是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡研究。受知識、技術(shù)、信息等資源獲取的便利性以及成員間的互補性等因素影響，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡在提高創(chuàng)新效率及效果、加速技術(shù)融合、縮小成員差距方面具有天然優(yōu)勢，因此較多研究關(guān)注影響創(chuàng)新網(wǎng)絡形成的因素。其中，企業(yè)理論認為，產(chǎn)品復雜性提升、研發(fā)成本增加以及生命周期縮短是促使企業(yè)間建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的關(guān)鍵因素，市場環(huán)境加速變化，新興知識、技術(shù)跨界特性也是主體間協(xié)同創(chuàng)新行為的外部推動力。社會網(wǎng)絡理論認為，主體間的同質(zhì)性、組織相似性，主體間存在其他社會關(guān)系，利益共享機制以及背叛者強制補償制度在共創(chuàng)網(wǎng)絡形成中發(fā)揮了重要作用。制度學派則強調(diào)政府協(xié)調(diào)、補貼及監(jiān)管等措施在處理合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中“搭便車”問題方面的優(yōu)勢。此外，也有研究探討節(jié)點的吸收能力及積極性、節(jié)點經(jīng)濟與地理維度鄰近、網(wǎng)絡開放性及子系統(tǒng)相關(guān)性對于協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡形成與發(fā)展的作用。
上述代表性研究為探討自貿(mào)區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡效應提供了有益的啟發(fā)。然而，現(xiàn)有文獻仍存在如下不足：第一，現(xiàn)有關(guān)于自貿(mào)區(qū)政策效應的研究結(jié)論存在一定分歧，這可能與各文獻對自貿(mào)區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)采集精準性不足有密切關(guān)聯(lián)。中國各自貿(mào)區(qū)片區(qū)實際規(guī)劃區(qū)域一般在120平方公里以內(nèi)，該層面數(shù)據(jù)相對缺乏且可獲取性較低，因此主流研究多采用自貿(mào)區(qū)片區(qū)所在省份、城市整體區(qū)域作為研究對象進行考察。事實上，自貿(mào)區(qū)片區(qū)“先行先試”的制度創(chuàng)新與本省、市內(nèi)其他區(qū)域制度間具有相對獨立性，這導致既有的“以面帶點”的政策評估方式不僅會弱化新政策實施的成效，使得政策效應被低估，而且難以規(guī)避宏觀環(huán)境下其他同期政策沖擊對自貿(mào)區(qū)改革效應產(chǎn)生的干擾，從而降低相關(guān)結(jié)論的可信度。第二，有關(guān)自貿(mào)區(qū)對微觀主體產(chǎn)生創(chuàng)新效應的研究相對匱乏。陳林和朱衛(wèi)平（2008）較早探討了以出口退稅為代表的貿(mào)易政策創(chuàng)新激勵效應。劉秉鐮和王鉞（2018）運用合成控制法考察自貿(mào)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)有助于促進上海市創(chuàng)新能力的提升。而Chen et al.（2018）發(fā)現(xiàn)國內(nèi)自貿(mào)區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新效應并未實現(xiàn)。但上述研究均未識別自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新激勵效應的作用渠道，也未從協(xié)同創(chuàng)新視角研究自貿(mào)區(qū)建設的績效問題。
本文的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在3個層面。第一，目前關(guān)于自貿(mào)區(qū)實施片區(qū)的識別大都以自貿(mào)區(qū)所在省份或城市為處理組，并使用雙重差分法考察其經(jīng)濟效應。事實上，我國絕大多數(shù)自貿(mào)區(qū)都是以片區(qū)的形式開展，實施片區(qū)面積大都不超過120平方公里，即每個自貿(mào)區(qū)片區(qū)占其所在城市面積比例很低；同時考慮到自貿(mào)區(qū)片區(qū)的相關(guān)制度紅利及政策優(yōu)惠僅在片區(qū)內(nèi)部實施，如果以片區(qū)所在省份或城市作為處理組樣本，將會假定自貿(mào)區(qū)各片區(qū)外、但同屬一個城市的其他地區(qū)也能享受自貿(mào)區(qū)片區(qū)的制度紅利，這與事實不符，從而會導致政策評估結(jié)論存在較大的誤差。與已有文獻不同的是，本文借助各自貿(mào)區(qū)片區(qū)官方規(guī)劃圖紙及人工收集的自貿(mào)區(qū)片區(qū)規(guī)劃信息，借助GIS系統(tǒng)識別并繪制了各自貿(mào)區(qū)片區(qū)的邊界信息，相較于已有使用自貿(mào)區(qū)片區(qū)所在省份或城市作為處理組而導致樣本量少、片區(qū)邊界識別不清的研究而言，本文對自貿(mào)區(qū)片區(qū)邊界的識別更科學、更精確。在此基礎上，應用百度地圖應用程序編程接口（Application Programming Interface，API）定位創(chuàng)新主體地理坐標，以最優(yōu)帶寬范圍區(qū)內(nèi)的主體為處理組，區(qū)外主體為對照組，應用空間斷點回歸方法（Spatial Regression Discontinuity，SRD）識別自貿(mào)區(qū)片區(qū)設立對區(qū)內(nèi)主體協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡聯(lián)結(jié)的影響，從而較好地克服了以往研究存在的自貿(mào)區(qū)片區(qū)邊界認定不準確導致的估計結(jié)果偏誤問題。第二，本文應用復雜網(wǎng)絡科學分析框架，從微觀主體協(xié)同創(chuàng)新的視角考察自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新政策的成效，豐富了已有關(guān)于自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新效應的相關(guān)研究。第三，本文還考察了自貿(mào)區(qū)內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡演進規(guī)律及內(nèi)在邏輯，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新政策在“點-線-面”3個維度共同作用于區(qū)內(nèi)微觀主體開展協(xié)同創(chuàng)新，并通過區(qū)內(nèi)創(chuàng)新要素的快速流動及各主體協(xié)同創(chuàng)新能力的提升，提高了區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的運行效率，擴大了網(wǎng)絡化規(guī)模。
作為高水平對外開放的窗口和制度創(chuàng)新的先行示范區(qū)，中國自貿(mào)區(qū)實施了一系列制度創(chuàng)新舉措，這些制度創(chuàng)新有助于區(qū)內(nèi)主體開展多種形式的創(chuàng)新合作。首先，自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新吸引了海內(nèi)外優(yōu)秀人才及高科技企業(yè)流向自貿(mào)區(qū)，實現(xiàn)了對全球高端創(chuàng)新要素的匯集；而創(chuàng)新要素在試驗區(qū)內(nèi)的大量集聚與充分流動，為區(qū)內(nèi)各主體共享創(chuàng)新知識，實現(xiàn)創(chuàng)新聯(lián)動提供了物質(zhì)基礎（白俊紅和蔣伏心，2015）。其次，自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新紅利吸引了企業(yè)、高校及科研院所等各類產(chǎn)學研主體的大量進駐。作為知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新與應用的重要載體，企業(yè)、高校及科研院所發(fā)揮了關(guān)鍵作用，這三類創(chuàng)新主體在地理空間上的集聚便于形成合力，實現(xiàn)各類主體在創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)節(jié)及創(chuàng)新形式等層面的優(yōu)勢互補，更容易實現(xiàn)突破核心技術(shù)瓶頸，并有助于打通創(chuàng)新成果形成、轉(zhuǎn)化與應用的堵點，這不但彌補了各主體單獨開展自主創(chuàng)新面臨的創(chuàng)新資源短缺和風險較高的被動局面，還便于創(chuàng)新成果在區(qū)內(nèi)落地、應用與轉(zhuǎn)化，從而為各主體開展相對流暢的創(chuàng)新合作提供了現(xiàn)實可能性。此外，各自貿(mào)區(qū)普遍注重健全社會信用體系，通過在區(qū)內(nèi)施行年報、經(jīng)營異常、嚴重違法等信息公示制度，建立起相對完善的法人、從業(yè)人員信息公示系統(tǒng)，增加了區(qū)內(nèi)主體信用等信息的透明度與有效監(jiān)督。根據(jù)現(xiàn)有的研究，這類型的制度創(chuàng)新有可能會降低創(chuàng)新主體的“逆向選擇”與“道德風險”問題（Chow and Chan，2008），這為各主體增強對對方資信、財務等信息的了解提供了便利，更容易找到合適的創(chuàng)新合作伙伴，也會在一定程度上助力區(qū)內(nèi)各主體之間開展合作創(chuàng)新。
來源：中國貿(mào)易網(wǎng)
